{"id":5220,"date":"2025-06-18T18:00:45","date_gmt":"2025-06-18T10:00:45","guid":{"rendered":"https:\/\/www.postalparcel.com\/?p=5220"},"modified":"2025-06-18T18:00:50","modified_gmt":"2025-06-18T10:00:50","slug":"conformite-des-outils-de-filtrage-des-parties-restreintes","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/restricted-party-screening-tools-compliance\/","title":{"rendered":"Outils de filtrage des parties restreintes et conseils de conformit\u00e9"},"content":{"rendered":"<p>Dans l'environnement commercial mondial d'aujourd'hui, les organisations qui s'occupent de commerce international doivent s'assurer qu'elles respectent un r\u00e9seau de lois et de r\u00e9glementations de plus en plus complexe. L'une des composantes les plus importantes de la conformit\u00e9 douani\u00e8re et commerciale est la suivante <a href=\"https:\/\/www.rgw.arizona.edu\/sites\/default\/files\/rps_tip_sheet_sept_2020.pdf\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\">contr\u00f4le des parties restreintes<\/a> (RPS). Le fait de ne pas contr\u00f4ler correctement les clients, les fournisseurs ou les partenaires commerciaux peut entra\u00eener de lourdes amendes, des restrictions commerciales, la perte des privil\u00e8ges \u00e0 l'exportation ou une atteinte \u00e0 la r\u00e9putation.<\/p>\n\n\n<div class=\"wp-block-image\">\n<figure class=\"aligncenter size-full\"><img decoding=\"async\" width=\"536\" height=\"511\" src=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199.png\" data-orig-src=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199.png\" alt=\"\" class=\"lazyload wp-image-5224\" title=\"\" srcset=\"data:image\/svg+xml,%3Csvg%20xmlns%3D%27http%3A%2F%2Fwww.w3.org%2F2000%2Fsvg%27%20width%3D%27536%27%20height%3D%27511%27%20viewBox%3D%270%200%20536%20511%27%3E%3Crect%20width%3D%27536%27%20height%3D%27511%27%20fill-opacity%3D%220%22%2F%3E%3C%2Fsvg%3E\" data-srcset=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199-13x12.png 13w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199-200x191.png 200w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199-300x286.png 300w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199-400x381.png 400w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-199.png 536w\" data-sizes=\"auto\" data-orig-sizes=\"(max-width: 536px) 100vw, 536px\" \/><\/figure>\n<\/div>\n\n\n<p>Cet article pr\u00e9sente les outils cl\u00e9s et les meilleures pratiques pour mettre en \u0153uvre un programme efficace de filtrage des parties restreintes dans le cadre d'une strat\u00e9gie de conformit\u00e9 solide.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Qu'est-ce que le filtrage des personnes soumises \u00e0 des restrictions ?<\/h2>\n\n\n\n<p>Le filtrage des parties restreintes fait r\u00e9f\u00e9rence au processus de v\u00e9rification des personnes, des entreprises et d'autres entit\u00e9s par rapport aux listes de parties interdites ou restreintes \u00e9mises par le gouvernement. Ces listes sont tenues \u00e0 jour par des autorit\u00e9s r\u00e9glementaires telles que :<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>D\u00e9partement du commerce des \u00c9tats-Unis - Bureau de l'industrie et de la s\u00e9curit\u00e9 (BIS)<\/li>\n\n\n\n<li>D\u00e9partement du Tr\u00e9sor des \u00c9tats-Unis - Office of Foreign Assets Control (OFAC)<\/li>\n\n\n\n<li>Liste consolid\u00e9e des sanctions de l'Union europ\u00e9enne<\/li>\n\n\n\n<li>Liste r\u00e9capitulative du Conseil de s\u00e9curit\u00e9 des Nations unies<\/li>\n\n\n\n<li>Autres agences gouvernementales nationales et r\u00e9gionales<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Ces listes comprennent des individus et des organisations qui sont sanctionn\u00e9s, soumis \u00e0 un embargo ou interdits de participer \u00e0 certains types d'\u00e9changes ou de transactions. Le filtrage est g\u00e9n\u00e9ralement effectu\u00e9 lors de l'int\u00e9gration, avant l'exp\u00e9dition, et p\u00e9riodiquement au cours du cycle de vie de la relation.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Pourquoi le filtrage des personnes soumises \u00e0 des restrictions est-il important ?<\/h2>\n\n\n\n<p>Le filtrage des parties restreintes est une obligation l\u00e9gale pour les exportateurs, les transitaires et toute entreprise impliqu\u00e9e dans les activit\u00e9s suivantes <a href=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/strategies-dexecution-des-commandes-transfrontalieres\/\">le commerce transfrontalier<\/a>. Elle joue \u00e9galement un r\u00f4le essentiel dans l'att\u00e9nuation des risques et le maintien de l'int\u00e9grit\u00e9 des cha\u00eenes d'approvisionnement.<\/p>\n\n\n\n<p>Les principales raisons de mettre en place des syst\u00e8mes de r\u00e9duction de la consommation d'\u00e9nergie sont les suivantes<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Conformit\u00e9 juridique<\/strong>: Les organismes de r\u00e9glementation du monde entier exigent des entreprises qu'elles \u00e9vitent de traiter avec des entit\u00e9s soumises \u00e0 des restrictions.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Att\u00e9nuation des risques<\/strong>: \u00c9viter les sanctions civiles et p\u00e9nales potentielles, y compris les amendes de plusieurs millions de dollars.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Protection de la r\u00e9putation<\/strong>: S'engager avec des parties figurant sur une liste noire peut entra\u00eener un examen minutieux de la part des m\u00e9dias et une m\u00e9fiance de la part des clients.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Faciliter les flux commerciaux<\/strong>: La d\u00e9monstration de syst\u00e8mes de conformit\u00e9 solides peut rendre le d\u00e9douanement et les audits plus efficaces.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n<div class=\"wp-block-image\">\n<figure class=\"aligncenter size-full\"><img decoding=\"async\" width=\"960\" height=\"504\" src=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200.png\" data-orig-src=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200.png\" alt=\"\" class=\"lazyload wp-image-5225\" title=\"\" srcset=\"data:image\/svg+xml,%3Csvg%20xmlns%3D%27http%3A%2F%2Fwww.w3.org%2F2000%2Fsvg%27%20width%3D%27960%27%20height%3D%27504%27%20viewBox%3D%270%200%20960%20504%27%3E%3Crect%20width%3D%27960%27%20height%3D%27504%27%20fill-opacity%3D%220%22%2F%3E%3C%2Fsvg%3E\" data-srcset=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-18x9.png 18w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-200x105.png 200w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-300x158.png 300w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-400x210.png 400w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-600x315.png 600w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-768x403.png 768w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200-800x420.png 800w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-200.png 960w\" data-sizes=\"auto\" data-orig-sizes=\"(max-width: 960px) 100vw, 960px\" \/><\/figure>\n<\/div>\n\n\n<p>En bref, les RPS ne visent pas seulement \u00e0 \u00e9viter les probl\u00e8mes, mais aussi \u00e0 construire un r\u00e9seau commercial r\u00e9sistant et fiable.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Outils pour un filtrage efficace des personnes soumises \u00e0 des restrictions<\/h2>\n\n\n\n<p>De nombreux outils sont disponibles pour aider les entreprises \u00e0 automatiser et \u00e0 g\u00e9rer leurs obligations en mati\u00e8re de contr\u00f4le. Ils vont des bases de donn\u00e9es gouvernementales gratuites aux logiciels de conformit\u00e9 d'entreprise avanc\u00e9s. Voici quelques options largement utilis\u00e9es :<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">1. <strong>Outils de filtrage du gouvernement<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Recherche dans la liste des sanctions de l'OFAC<\/strong> (Tr\u00e9sor am\u00e9ricain) : Permet aux utilisateurs de v\u00e9rifier si des noms figurent dans la liste des \"Specially Designated Nationals\" (SDN).<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Carte des sanctions de l'UE<\/strong>: Fournit des informations sur les personnes et les entit\u00e9s faisant l'objet de sanctions de l'UE.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Liste des sanctions de l'ONU<\/strong>: Une base de donn\u00e9es en ligne consultable, g\u00e9r\u00e9e par les Nations unies.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Ces outils sont gratuits mais n\u00e9cessitent des v\u00e9rifications manuelles et peuvent ne pas \u00eatre adapt\u00e9s aux entreprises qui effectuent un grand nombre de transactions.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">2. <strong>Logiciel de filtrage par des tiers<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>De nombreuses organisations utilisent des plateformes de conformit\u00e9 int\u00e9gr\u00e9es pour automatiser les contr\u00f4les des parties restreintes. Ces outils offrent g\u00e9n\u00e9ralement :<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Filtrage en temps r\u00e9el par rapport \u00e0 plusieurs listes de surveillance mondiales<\/li>\n\n\n\n<li>Traitement par lots pour les t\u00e9l\u00e9chargements en masse<\/li>\n\n\n\n<li>Int\u00e9gration de l'API de filtrage dans les syst\u00e8mes ERP ou CRM<\/li>\n\n\n\n<li>Traitement automatis\u00e9 des alertes et pistes d'audit<\/li>\n<\/ul>\n\n\n<div class=\"wp-block-image\">\n<figure class=\"aligncenter size-full\"><img decoding=\"async\" width=\"1017\" height=\"601\" src=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201.png\" data-orig-src=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201.png\" alt=\"\" class=\"lazyload wp-image-5228\" title=\"\" srcset=\"data:image\/svg+xml,%3Csvg%20xmlns%3D%27http%3A%2F%2Fwww.w3.org%2F2000%2Fsvg%27%20width%3D%271017%27%20height%3D%27601%27%20viewBox%3D%270%200%201017%20601%27%3E%3Crect%20width%3D%271017%27%20height%3D%27601%27%20fill-opacity%3D%220%22%2F%3E%3C%2Fsvg%3E\" data-srcset=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-18x12.png 18w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-200x118.png 200w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-300x177.png 300w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-400x236.png 400w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-600x355.png 600w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-768x454.png 768w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201-800x473.png 800w, https:\/\/www.postalparcel.com\/wp-content\/uploads\/2025\/06\/image-201.png 1017w\" data-sizes=\"auto\" data-orig-sizes=\"(max-width: 1017px) 100vw, 1017px\" \/><\/figure>\n<\/div>\n\n\n<p>Les plates-formes les plus populaires sont les suivantes<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Conformit\u00e9 visuelle de Descartes<\/li>\n\n\n\n<li>SAP Global <a href=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wms\/\">Services commerciaux<\/a> (GTS)<\/li>\n\n\n\n<li>Amber Road (fait maintenant partie de E2open)<\/li>\n\n\n\n<li>Thomson Reuters ONESOURCE<\/li>\n\n\n\n<li>Dow Jones Risk &amp; Compliance<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Ces syst\u00e8mes permettent non seulement d'am\u00e9liorer la pr\u00e9cision, mais aussi d'aider les entreprises \u00e0 faire preuve de diligence lors des audits.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Bonnes pratiques pour le filtrage des personnes soumises \u00e0 des restrictions<\/h2>\n\n\n\n<p>Il est essentiel de disposer des bons outils, mais c'est la mani\u00e8re dont ils sont utilis\u00e9s qui d\u00e9termine le succ\u00e8s. Les meilleures pratiques suivantes permettent de mettre en place un programme fiable de RPS dans le cadre d'un programme plus large de RPS. <strong>douanes et conformit\u00e9 commerciale<\/strong> effort :<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">1. <strong>Examiner toutes les parties concern\u00e9es<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Il s'agit non seulement des acheteurs ou des fournisseurs directs, mais aussi des entreprises :<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Transitaires<\/li>\n\n\n\n<li>Agents<\/li>\n\n\n\n<li>Courtiers<\/li>\n\n\n\n<li>Utilisateurs finaux<\/li>\n\n\n\n<li>Institutions financi\u00e8res impliqu\u00e9es dans la transaction<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Contr\u00f4ler toutes les personnes li\u00e9es au processus commercial afin d'\u00e9viter les violations indirectes.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">2. <strong>L'\u00e9cran \u00e0 plusieurs stades<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Proc\u00e9der \u00e0 un examen pr\u00e9alable :<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Lors de l'int\u00e9gration initiale ou de l'audit pr\u00e9alable<\/li>\n\n\n\n<li>Avant chaque envoi<\/li>\n\n\n\n<li>Lorsque des changements interviennent dans le nom de l'entreprise, <a href=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/avs\/\">adresse<\/a>ou la propri\u00e9t\u00e9<\/li>\n\n\n\n<li>P\u00e9riodiquement, m\u00eame si aucun changement n'a \u00e9t\u00e9 signal\u00e9<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Cette approche \u00e0 plusieurs niveaux garantit que les mises \u00e0 jour des sanctions ou les changements de liste ne prennent pas votre entreprise au d\u00e9pourvu.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">3. <strong>Automatiser partout o\u00f9 c'est possible<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Le filtrage manuel est source d'erreurs et prend du temps. Automatiser le filtrage gr\u00e2ce \u00e0 l'int\u00e9gration de l'ERP ou \u00e0 des t\u00e2ches programm\u00e9es par lots. De nombreuses plateformes de conformit\u00e9 modernes offrent des outils permettant d'int\u00e9grer le RPS directement dans la gestion des commandes et les flux de travail d'accueil des clients.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">4. <strong>Document et audit<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Tenir des registres d\u00e9taill\u00e9s :<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Dates et heures de projection<\/li>\n\n\n\n<li>Listes utilis\u00e9es<\/li>\n\n\n\n<li>R\u00e9sultats et matches \u00e9ventuels<\/li>\n\n\n\n<li>\u00c9tapes de r\u00e9solution (par exemple, \u00e9limination des faux positifs)<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Ces documents sont essentiels pour d\u00e9montrer la conformit\u00e9 de votre entreprise lors d'audits ou d'enqu\u00eates.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">5. <strong>Formation et mise \u00e0 jour du personnel<\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Employ\u00e9s impliqu\u00e9s dans l'approvisionnement, les ventes,<a href=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/tms\/\"> exp\u00e9dition<\/a>Le personnel de l'administration et des finances doit comprendre les principes de base du syst\u00e8me RPS et savoir comment r\u00e9agir aux alertes potentielles. Une formation r\u00e9guli\u00e8re permet d'\u00e9viter les violations involontaires.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Les d\u00e9fis et la fa\u00e7on de les relever<\/h2>\n\n\n\n<p>Malgr\u00e9 tous les efforts d\u00e9ploy\u00e9s, les RPS peuvent s'av\u00e9rer complexes. Les d\u00e9fis les plus courants sont les suivants :<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Faux positifs<\/strong>: La mise en correspondance de noms communs peut g\u00e9n\u00e9rer des alertes non pertinentes. Utilisez des outils dot\u00e9s d'une logique de correspondance intelligente pour r\u00e9duire le bruit.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Modifications de la liste<\/strong>: Les listes de sanctions sont fr\u00e9quemment mises \u00e0 jour. Assurez-vous que votre syst\u00e8me de filtrage recueille les donn\u00e9es en temps r\u00e9el ou qu'il est mis \u00e0 jour quotidiennement.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Variance globale<\/strong>: Les listes et les seuils varient d'un pays \u00e0 l'autre. Choisissez des outils qui agr\u00e8gent et normalisent efficacement ces sources.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<p>Pour surmonter ces probl\u00e8mes, il faut \u00e0 la fois la bonne technologie et un processus interne r\u00e9actif.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Conclusion<\/h2>\n\n\n\n<p>Le contr\u00f4le des parties soumises \u00e0 des restrictions est un \u00e9l\u00e9ment essentiel de la conformit\u00e9 moderne en mati\u00e8re de douanes et de commerce. Il prot\u00e8ge votre entreprise des sanctions r\u00e9glementaires, de l'atteinte \u00e0 la r\u00e9putation et de la fraude. <a href=\"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/la-conformite-commerciale-a-un-impact-sur-la-chaine-dapprovisionnement\/\">cha\u00eene d'approvisionnement <\/a>perturbation. En associant des outils intelligents \u00e0 des pratiques rigoureuses (s\u00e9lection en plusieurs \u00e9tapes, automatisation et documentation compl\u00e8te), les entreprises peuvent g\u00e9rer cette t\u00e2che complexe avec confiance et efficacit\u00e9.<\/p>\n\n\n\n<p>Avec l'\u00e9volution des r\u00e9glementations et l'intensification de la surveillance mondiale, la mise en place d'un syst\u00e8me RPS solide n'est plus facultative, elle est essentielle.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>In today&#8217;s global business environment, organizations that deal in international  [&#8230;]<\/p>\n","protected":false},"author":4,"featured_media":5223,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"footnotes":""},"categories":[223],"tags":[290,471,289],"class_list":["post-5220","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-trade-policy-compliance","tag-export-control","tag-restricted-party-screening","tag-trade-compliance"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5220","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/users\/4"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=5220"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5220\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":5229,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/5220\/revisions\/5229"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/media\/5223"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=5220"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=5220"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.postalparcel.com\/fr\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=5220"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}