在当今的全球商业环境中，从事国际贸易的企业必须确保遵守日益复杂的法律法规网络。海关和贸易合规最关键的组成部分之一是 限制方筛选 (RPS）。如果没有对客户、供应商或业务合作伙伴进行适当审查，可能会导致巨额罚款、贸易限制、出口特权丧失或声誉受损。

本文概述了实施有效的受限方筛查计划的关键工具和最佳实践，作为稳健合规战略的一部分。

什么是受限方筛选？

受限制方筛选是指对照政府发布的被拒绝或受限制方名单，对个人、公司和其他实体进行检查的过程。这些名单由监管机构维护，如

• 美国商务部 - 工业与安全局 (BIS)
• 美国财政部 - 外国资产管制处 (OFAC)
• 欧洲联盟综合制裁名单
• 联合国安全理事会综合名单
• 其他国家和地区政府机构

这些名单包括被制裁、禁运或禁止参与某些类型贸易或交易的个人和组织。筛查通常在入职时、发货前进行，并在关系生命周期内定期进行。

受限方筛选为何重要

受限方筛查是出口商、货运代理和任何涉及以下业务的企业的法律义务 跨境贸易.它还在降低风险和保持供应链完整性方面发挥着至关重要的作用。

实施 RPS 的主要原因包括

• 法律合规性:世界各地的监管机构都要求企业避免与受限实体打交道。
• 风险缓解:避免潜在的民事和刑事处罚，包括数百万美元的罚款。
• 声誉保护:与被列入黑名单的各方合作会导致媒体审查和客户不信任。
• 促进贸易流动:展示强大的合规系统可提高清关和审计效率。

简而言之，RPS 不仅仅是为了避免麻烦，更是为了建立一个有弹性、值得信赖的贸易网络。

有效筛选受限制方的工具

有许多工具可以帮助企业自动履行和管理筛查义务。这些工具既有免费的政府数据库，也有先进的企业合规软件。以下是一些广泛使用的选择：

1. 政府筛查工具

• OFAC 制裁名单搜索 (美国财政部）：允许用户对照特别指定国民 (SDN) 检查姓名。
• 欧盟制裁地图:提供受欧盟制裁的个人和实体的信息。
• 联合国制裁名单:联合国维护的可搜索在线数据库。

这些工具都是免费的，但需要人工检查，对于交易量较大的公司来说，可能无法很好地扩展。

2. 第三方筛查软件

许多组织使用集成合规平台来自动检查受限方。这些工具通常提供

• 根据多个全球观察清单进行实时筛选
• 批量上传的批处理
• 筛选应用程序接口集成到企业资源规划系统或客户关系管理系统中
• 自动警报处理和审计跟踪

受欢迎的平台包括

• 笛卡尔的视觉合规性
• SAP 全球 贸易服务 （GTS）
• 琥珀路（现为 E2open 的一部分）
• 汤森路透 ONESOURCE
• 道琼斯风险与合规

这些系统不仅能提高准确性，还能帮助企业在审计中展现尽职尽责的精神。

筛选受限制方的最佳做法

拥有正确的工具至关重要，但如何使用这些工具则决定着成功与否。以下最佳实践有助于建立一个可靠的 RPS 计划，作为更广泛的 海关和贸易合规 努力：

1. 筛选所有参与方

这不仅包括直接买家或供应商，还包括

• 货运代理
• 代理商
• 经纪人
• 最终用户
• 参与交易的金融机构

筛查与贸易流程相关的每个人，避免间接违规。

2. 在多个阶段进行筛选

进行筛选：

• 在初始入职或尽职调查期间
• 每次装运前
• 公司名称发生变化时、 地址或所有权
• 定期，即使没有报告任何变化

这种分层方法可确保制裁更新或列表变更不会让企业措手不及。

3. 尽可能实现自动化

人工筛选容易出错且耗时。通过 ERP 集成或计划的批处理工作实现自动筛选。许多现代合规平台都提供将 RPS 直接嵌入订单管理和客户入职工作流程的工具。

4. 文件和审计

详细记录

• 放映日期和时间
• 使用的清单
• 结果和任何比赛
• 解决步骤（如误报清除）

这些记录对于在审计或调查期间展示公司的合规状况至关重要。

5. 培训和更新员工

参与采购和销售的员工、 海运财务人员应了解 RPS 的基本知识以及如何对潜在警报采取行动。定期培训有助于避免无意的违规行为。

挑战与应对方法

尽管尽了最大努力，但 RPS 可能很复杂。一些常见的挑战包括

• 误报:匹配普通名称可能会生成不相关的警报。使用具有智能匹配逻辑的工具来减少噪音。
• 列表更改:制裁名单经常更新。确保您的筛查系统实时或每天更新数据。
• 全球差异:不同国家有独特的清单和阈值。选择能有效汇总和规范这些来源的工具。

要克服这些问题，既需要正确的技术，也需要反应迅速的内部流程。

结论

受限方筛查是现代海关和贸易合规的重要组成部分。它可以保护您的企业免受监管处罚、声誉损害以及 供应链 中断。通过将智能工具与规范做法（如多阶段筛选、自动化和全面的文档记录）相结合，企业可以自信而高效地管理这项复杂的任务。

随着法规的发展和全球监督的加强，建立一个强大的 RPS 系统不再是可有可无的，而是必不可少的。