贸易合规是指在货物从一个国家运往另一个国家时遵守相关规则和条例。它确保企业遵守出口国和进口国的法律。

贸易合规涉及国际贸易的多个领域，每个领域都需要特定的知识。

重要的是要知道，贸易规则会因国家和商品种类的不同而不同。公司必须符合每个国家的经济政策、道德、产品质量、供应商规则和消费者保护标准。

谁需要了解贸易合规？

任何出口或进口货物或服务的企业，无论规模大小，都需要了解并遵守贸易合规规则。

企业主有责任了解哪些规则适用于自己。定期审查国际贸易流程以避免错误非常重要。

规模较大的公司通常都有专门负责贸易合规的整个团队。这些团队监控规则变化，识别高风险国家，帮助降低公司的法律和财务风险。

制定强有力的合规流程非常重要。违反贸易法可能导致延误、罚款甚至刑事指控。

违规的后果是什么？

贸易规则越来越复杂，违反规则的处罚也越来越重。

轻微违规可能会导致运输延误。严重违规则可能导致巨额罚款甚至牢狱之灾。

不合规会损害客户关系和公司声誉。它还可能降低利润或限制您的国际贸易能力。

贸易合规的关键要素是什么？

关税分类

对货物进行正确分类是合规的关键部分。它影响到税率、出口管制、许可证和海关程序。

货物分类采用 协调制度（HS）-这是一个全球系统，包含 5000 多个产品类别，每个类别都有一个六位数代码。该系统被 200 多个国家使用，覆盖 98% 的全球贸易。

关税分类为何重要

• 这是出口商和进口商的法律责任。
• 它有助于计算正确的税费。
• 它确定是否需要许可证或执照。
• 它确保了贸易文件的标准化。
• 它支持为规划和谈判提供准确的贸易统计数据。
• 错误可能导致延误、罚款或扣押货物。

错误分类的问题

• 海关可能会对您的货物进行标记或调查。
• 如果缺少所需的文件，可能会延误或拒绝发货。
• 您支付的关税可能过高或过低。
• 如果您多付了关税，海关通常不会退还多付的关税。
• 少缴可能会导致额外的费用和罚款。

原产地规则

"(《世界人权宣言》) 产地 是合规的关键，与关税分类和估价一起发挥作用。

根据世界海关组织的说法，原产地规则是各国利用国家或国际协定来决定货物 "来自 "哪里。

有两种类型：

• 优惠原产地:根据贸易协定符合减税或免税条件的货物。
• 非优惠原产地:用于一般海关管制，如配额或制裁。

确定原产地为何重要

• 决定货物是否享受较低税率。
• 影响反倾销或额外关税。
• 影响产品能否进入一个国家。
• 影响是否需要特别许可。
• 帮助跟踪配额和标签规则。
• 支持贸易数据的准确性。

货物估价

了解正确的 货值 对于计算进口税和报告贸易统计数据至关重要。

"(《世界人权宣言》) 世贸组织海关估价协定 设定了六种确定价值的方法。最常见的是 交易额-货物的实际支付价格。

如果无法接受这一价格，海关可按特定顺序使用其他经批准的方法。

估值为何重要

• 它直接影响进口成本。
• 它确保缴纳适当的税款和关税。
• 错误可能导致多付（损害利润）或少付（造成延误或罚款）。

职责类型

• 具体职责:按数量计算（如每单位 $1）；无需估价。
• 从价税:按价值计算（如价格的 5%）；必须申报海关价值。

由于复杂性，许多交易商要求 预裁定 从海关确认正确的估价。

海关管理

海关管理 确保遵守所有法规，使货物顺利通过边境。

许多国家使用 海关管理系统 以加快贸易、降低成本并确保履行法律责任。这些系统有助于

• 文件处理
• 分类
• 转运协调
• 数字通信

许可证管理

有些商品需要 进出口许可证.这些要求因国家和产品类型而异。

受管制物品可包括

• 武器或军事物品
• 化学品和药品
• 艺术、植物或动物

没有必要的许可证，出口或进口都是非法的。货物可能会被延误、扣押或销毁。

实例

• 许可证/执照:许多受管制物品都需要。
• 合格证书:确保产品安全。
• 装运前检查:核实产品标准。
• 健康/兽医检查:需要用于活体动物或食品。

出口管制

比如进口管制、 出口管制 要求企业在向国外发送货物时遵守特定法律。

有些商品是 两用-它们既可用于民用目的，也可用于军用目的，而且受到严格规定的限制。其他物品（如木材或花生酱）也可能需要特别出口许可。

贸易商必须

• 正确分类货物
• 了解目的地国家
• 检查是否需要许可证

违反出口管制法可能导致严重的罚款或监禁。

筛选

筛选 帮助企业避免与被禁或高风险人员或组织进行交易。

这包括根据政府监控名单检查客户和供应商数据。筛查有助于避免：

• 打破制裁或禁运
• 与政治公众人物或犯罪分子做生意

应进行筛查：

• 在新伙伴关系建立之初
• 在每次重大交易之前
• 定期为持续合作伙伴提供服务

没有进行适当的筛查可能会导致法律和财务方面的麻烦。

国际贸易术语解释通则

国际贸易术语解释通则 是国际商会（ICC）制定的全球贸易规则。

它们规定了谁对销售合同中的哪些内容负责，如谁负责支付运费或谁负责处理海关事宜。

了解和使用正确的国际贸易术语有助于避免混淆和纠纷。装运单据上应明确列出这些条款。

主要收获

贸易合规涉及许多重要步骤。在进口货物时，公司必须

• 使用正确的 税则 从协调制度中删除。
• 宣布正确的 原产国.
• 报告 数量 和 价值 货物。
• 准确列出 学费, 费用和 定价.

成功贸易合规计划的基石

贸易合规团队

公司应该有一个团队负责了解和遵守贸易法。团队的规模取决于公司的国际贸易量，但团队必须具备适当的技能。

团队应重点关注：

• 制定合规政策
• 保存记录
• 正确分类产品
• 编写手册和标准作业程序
• 培训人员
• 了解法律变化的最新情况
• 监测合规绩效

贸易合规手册

A 合规手册 应记录所有公司政策和程序。这可确保每个人都遵守相同的规则，并有助于满足法律要求。

它应包括

• 海关政策
• 工作人员职责
• 导入/导出步骤
• 内部控制（如筛选）
• 记录保存程序
• 任何特殊的公司规定

内部审查

即使有手册，定期 内部审查 需要检查一切是否正常运行和更新。

好的审查应包括

• 测试时间表（如每月或每季度）
• 审查足够的样本
• 匹配财务和运输记录
• 解决任何问题（如重新培训员工或更新手册）

考虑因素清单

在实施贸易合规计划时，您应该考虑以下几点：